Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán?

Công ty chứng khoán có chức năng gì? Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện nay?

Công ty chứng khoán hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, một lĩnh vực có từ rất lâu đời nhưng chỉ được phổ biến tại Việt Nam từ khoảng 10-20 năm gần gây. Việc thành lập công ty chứng khoán không chỉ cần đáp ứng điều kiện cơ bản được quy định pháp luật doanh nghiệp mà còn phải đáp ứng điều kiện riêng được quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và các văn bản pháp luật khác có liên quan.

Căn cứ điều 61 luật chứng khoán năm 2006 sửa đổi bổ sung năm 2010 quy định về điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thì điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bao gồm:

a) Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị;

b) Có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính phủ;

Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo quy định tại khoản 1 Điều 60 Luật chứng khoán năm 2006 sửa đổi bổ sung năm 2010, công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây: Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán; và theo khoản 1 Điều 61 của Luật chứng khoán năm 2006 sửa đổi bổ sung năm 2010, công ty quản lý quỹ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;Tư vấn đầu tư chứng khoán .

Trường hợp cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là cá nhân phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị Toà án cấm hành nghề kinh doanh; trường hợp là pháp nhân phải đang hoạt động hợp pháp và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn. Các cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập phải sử dụng nguồn vốn của chính mình để góp vốn thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ.

Theo những quy định trên thì công ty phải đáp ứng những điều kiện trên thì mới được thành lập và hoạt động. Tuy nhiên đây là những quy định rất chung, những quy định này còn được cụ thể hóa tại các khoản, điều  tại các văn bản quy phạm pháp luật khác có liên quan đến luật chứng khoán. Do vậy khi doanh nghiệp muốn thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán cần phải đảm bảo những điều kiện trên ngoài ra cần phải nghiên cứu những văn bản quy phạm pháp luật khác để có thể thực hiện đúng và rõ ràng các điều kiện được quy định. 

Khách hàng có thể liên hệ với chuyên viên tư vấn tại Luatsu1900.com, gọi 1900 6259 hoặc gửi thư điện tử tới lienhe@luatsu1900.com để được hỗ trợ.